"超级牛散"操纵市场屡教不改,曾收12亿罚单,如今被逮捕

时间:2018-08-10作者:中国基金报来源:雪球

在证券市场中某些大鳄操纵股价获利割韭菜不手软受到监管的行政处罚居然还屡教不改但是他们没有意识到警方和监管部门配合破获股市大案他们因触犯了刑法操纵证券市场罪相关规定恐将面临刑事处罚

近日上海警方通报在证监会稽查部门和沪深两地交易所的配合下破获首例利用虚假报撤单操纵证券市场的案件该案件的犯罪嫌疑人唐某等人利用沪港通操纵内地上市公司股票目前已查证该团伙获利2000万余元现在唐某等人被检察机关依法批准逮捕

唐某曾沉浮股市十余年在市场中被称为超级牛散但因为操纵市场多次被证监会处罚开出十几个亿的天价罚单仅2017年3月的两张罚单的罚没款金额就超过12亿元在操纵股票上唐某屡教不改据了解他曾经为逃避监管常年蛰伏香港控制多个证券账户利用沪港通渠道跨境来操纵内地股票

首例虚假报撤单操纵案破获 操纵手法曝光

近期上海市公安局经侦总队破获了一起通过虚假报撤单手法操纵证券市场的案件警方查明犯罪嫌疑人唐某等人通过虚假报撤单的手法利用沪港通操纵内地上市公司股票目前已查证该团伙获利2000余万据了解这是上海破获的首起虚假报撤单操纵证券市场案

警方披露了唐某等人的具体操纵手法通过实际控制的大量证券账户对多只股票先行建仓再用不同账户以大幅高于现价委托买入的手段使该股形成受市场追捧的假象等其他不明真相的投资者买入抬高股价后立即撤单诱骗投资者为其高位接盘造成损失

据了解唐某等人形成的团伙操纵的股票体量相对较小其资金量可以影响股价走势通过双向申报频繁撤单自交易等手法诱导股价上涨拿钱套钱自己把股票价格推上去后再割其他投资者的韭菜

经查明以某只股票为例有多个交易日唐某等人控制账户组在成交前撤回买入量的比例超过当日该股市场总委托量的50%以上这种行为已严重影响该股交易价格及交易量

警方表示行为人已触犯刑法第182条操纵证券市场罪的相关规定基金君查阅刑法第一百八十二条操纵证券期货市场罪操纵证券期货市场情节严重的处五年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金;情节特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金

先后多次操作股票被罚

为逃避监管甚至到香港作案

实际上这几年唐某等人曾经先后多次作案从2012年到2015年间唐某和其团伙成员先后利用资金优势持股优势操纵10余支股票证监会先后对唐某等人相继开出4张巨额罚单

但是他们并没有就此收手为了逃避证监会监管唐某从2016年初开始蛰伏在香港控制多个证券账户利用沪港通机制跨境操纵内地上市公司股票

他原本以为香港的交易信息与内地不通证监会抓不到把柄和证据但实际上中国证监会与香港证监会早就签署了沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录在操纵案件的稽查过程中香港方面提供的证据尤为关键证监会稽查人员表示香港证监局在唐某他们香港的住处搜查出了七台电脑锁定了诸多操纵市场的证据

最终证监会将唐某等人的违法犯罪线索移送至公安机关今年6月唐某向上海警方主动投案初步调查显示唐某在2012年期间对某只股票的操纵就获利超过2000万余元

今天8月9日上海警方通报在证监会稽查部门和沪深两地交易所的配合下破获首例利用虚假报撤单操纵证券市场的案件犯罪嫌疑人唐某等人被检察机关依法批准逮捕

据上观新闻报道目前唐某等3名犯罪嫌疑人已被警方刑事拘留其中2人因涉嫌操纵证券市场罪已被检察机关批准逮捕该案仍在进一步侦办当中

股市大鳄操纵市场被罚没12亿

虽然此次案件并未披露犯罪嫌疑人的真实名字但基金君通过查询发现此次案件的相关情节跟曾经在市场中被称为超级牛散的唐某博这几年的经历非常相似证监会多次对其开出罚单最近一次是唐某博他的唐家班被证监会顶格处罚12亿此后唐某博被传失联

唐某博是何许人也

他出生于70年代在市场中沉浮十余年拥有多年金融机构从业经历曾经在一些知名券商基金公司投资咨询机构都任过职他曾经发表过文章从宏观经济分析到上市公司基本面从市场策略讨论到投资理念并告诫投资者宁可错过不要做错

他这几年却屡屡犯案企图通过操纵股票价格来获取收益但最终被监管查到被多次受到行政处罚

2014年5月证监会对唐某博涉嫌操纵包头华资实业股份有限公司一案作出行政处罚该案就是较为典型的虚假申报撤单操纵类案件

据证监会调查2012年2月27日至3月2日唐某博控制9个账户交易华资实业该账户组采取虚假申报在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响华资实业证券交易量和价格致使华资实业收盘价从2012年2月27日的6.02元上升至3月2日的6.36元实际盈利649.4万元

最终唐某博被证监会处以没一罚五的顶格处罚罚没款总计3896.43万元

2017年3月证监会对唐某博等人跨境操纵小商品城以及唐某博唐某子操纵市场案开出两张罚单两案涉案操纵行为非法获利共计约2.5亿元证监会依法从重对涉案当事人作出了顶格处罚两案罚没款合计超过12亿元

值得注意的是唐某博跨境操纵小商品城案是沪港通开通以来查处的首例跨境市场操纵案件

经证监会调查2016年2月4日至6月23日唐某博实际控制4个证券账户在56个交易日中交易小商品城期间累计买入4.6亿股成交金额33.89亿元成交均价7.36元累计卖出4.6亿股成交金额34.38亿元成交均价7.47元至期末无余股其操纵小商品城共计获利4188.42万元

账户组采用日内反向交易对倒交易操纵开盘价盘中拉抬尾市拉抬虚假申报等多种手法操纵股价在其主要操纵股价的47个交易日里有21个交易日都存在自买自卖其中10个交易日唐某博各账户间的交易超过了小商品城当日市场成交量的20%严重扰乱了市场秩序

据券商中国报道上交所大数据监察系统对"小商品城"的异常走势做出警示经查问题账户最终指向了唐某博在香港开立的沪港通实名账户同时还发现另外两个沪港通账户和一个A股账户也存在异常的交易稽查人员立即对这些账户进行了交叉比对

证监会稽查人员发现他们逐日下单的地点是高度重合的就是每天都在一起下单交易设备也存在重合使用同一设备去交易或者说转账他们的账户相互之间进行交易就是所谓的对倒或者说我在买的时候你去帮我打压价格我要卖的时候你挂一定的买单托价格相互配合顺着这些线索调查人员对这些账户涉及的三个开户人的信息和资金流向做了进一步调查最终发现这些账户在唐某博操纵股价期间还和唐某博妻子的银行账户有多次资金往来至此这个操纵股价的团伙终于浮出水面

证监会表示沪港通开通多年来运行平稳有个别不法投资者绕道境外实施反向操纵证券期货跨境违法犯罪的手段更加隐蔽不断加强内地与香港证券期货稽查执法合作是互联互通的市场机制平稳运行的重要保障

另一桩唐某博唐某子操纵市场案涉及唐某博的弟弟唐某子表叔袁某林表弟唐某琦表弟袁超等人他们进行团伙操作操纵同花顺杰赛科技广发证券新希望博云新材等多只股票涉案操纵行为非法获利共计约为2.5亿元

但是在收到行政处罚书后唐某博居然还不愿意履行

据法律文书网在今年1月9日发布的内容显示北京西城区人民法院发布行政裁定书表示经审查查明中国证监会在2017年3月10日作出20号决定书现已经发生法律效力但唐某博经催告后仍未完全履行

法院认为20号决定书认定事实清楚适用法律法规正确程序合法法院作出裁定准予强制执行中国证券监督管理委员会作出的201720号行政处罚决定书中对唐某博罚没款的决定



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